市国资委党委书记、主任 杨国雄
（2009年12月9日）
同志们：
加强监事会建设，进一步规范和完善企业法人治理结构，是市委、市政府《关于进一步推进上海国资国企改革发展的若干意见》（以下简称《若干意见》）提出的明确要求，也是市国资委今年推进的“5+1”重点工作之一。借今天研讨班的机会，讲三个方面情况。第一，通报今年上海国资国企改革发展工作情况；第二，交流学习中央经济工作会议精神的一些体会；最后，就监事会建设问题谈点想法，希望大家共同来研究。
一、2009年上海国资国企改革发展工作情况
在市委、市政府的正确领导下，今年以来，市国资委坚持科学发展观的要求，围绕贯彻落实《若干意见》，按照“保增长、调结构、强基础、促和谐、抓党建”的总体思路，有序推进各项工作，本市国资国企改革发展工作取得新的进展。
（一）积极应对危机，全力以赴服务企业保增长
2009年初，面临国际金融危机的冲击和影响，市国资委明确表示，企业工作的关键是“保市场、保人才、保现金流”；国资委工作的关键是 “保政策落地、保服务到位、保协调有效”，尽最大努力支持系统内企业实现平稳健康发展。一年来，我们帮助企业积极对接产业发展政策，努力调整产业结构；切实落实科技创新政策，推进科技成果转化；充分利用信贷政策，推动银企合作，缓解企业资金压力，降低企业财务成本。在广大干部职工的努力下，市国资委系统企业生产经营情况从“回暖”逐步走向“复苏”。1-11月，累计实现营业收入6870.17亿元，同比增长8.4％，实现利润总额273.84亿元，同比增长22.4％。
（二）坚持工作聚焦，全面落实国资国企各项重点工作
按照《若干意见》和全市国资国企改革发展工作会议精神，今年市国资委重点推进5个方面工作：一是推进企业开放性、市场化重组联合，优化国资布局结构。无论是系统企业之间还是跨境、跨地区的重组并购都取得了新进展，社会各界反映也比较好。二是充分利用资本市场，推动资产资本化、资本证券化。1-11月底，本市约有185.8亿元国资实现证券化。三是完善企业法人治理结构，大力推进董事会建设。第一批6家企业集团18名外部董事已经到位并卓有成效地开展工作，获得了企业的好评。四是贯彻落实《企业国有资产法》，推进政企分开，实现国资监管全覆盖。按照“统一授权、统一规则、分类监管”的要求，机场集团、临港集团、同盛集团等企业集团已划转市国资委，第一批原属各委办的企业划转工作也已完成。五是推动企业非主业调整，加快解决历史遗留问题。在市发展改革委、市财政局、市工商局、市房屋土地局等委办的大力支持下，1-11月份，全系统共调整、清理非主业企业（含壳体企业）近400户，预计全年关停并转企业将达到450户，涉及资产约180亿元，负债约150亿元，职工近万人。
（三）完善基础管理，切实提高监管效率和水平
今年以来，市国资委积极推动企业加快编制、实施国资战略规划和三年行动计划，并要求企业按照三年行动规划，分解指标，制定措施。同时，按照“强主业、保增长、促发展”的要求，依据各企业“三年行动计划”，确定了相应的考核目标。积极推进存量盘活预算的试点工作。进一步加强“统计、会计、审计”财务监督体系建设。完善企业评估管理制度，启动上海电气、上海纺织等集团评估备案试点工作。坚持“服务企业”的工作方针，进一步清理政策法规，梳理流程，编写指南，确保各项工作“一看就明白，一听就能懂，一次就办好”。坚持实行“首问责任制”、“限时办结制”和“责任追究制”，从“能力、队伍、方法、服务”等方面，不断提高机关干部的整体素质。
（四）服务改革发展大局，认真履行社会责任确保稳定
2009年，市国资委通过建立完善岗位统筹调剂机制，组织相关集团举办促进就业职介专场，在全系统范围内统筹就业岗位，维护保障职工权益。通过建立健全初信初访快速化解、历史遗留老案信访终结机制，加强领导接访、下访、包案工作，全力化解信访矛盾，确保企业和职工队伍基本稳定。通过主动配合区县和相关部门，有序开展迎世博600天各项工作和企业社会责任建设，进一步营造宣传氛围，加强窗口单位培训，整治市容环境。1-11月，协调推进市容环境整治项目187个，涉及26个集团，覆盖12个区县。
（五）坚持抓基层打基础，不断加强企业党的建设
根据中央和市委的总体部署和要求，2009年，市国资委系统41家企业开展了深入学习实践科学发展观活动，实现了“党员干部受教育、科学发展上水平、人民群众得实惠”的目标。按照企业党委“参与决策、带头执行、有效监督”的要求，开展“四好”领导班子创建活动。按照产权关系确定干部管理体系，适时充实调整部分企业集团领导班子。重视加强和改进基层企业党建工作，力求形成“专职为骨干，兼职为基础，人人搞党建”的工作新格局，做到基层党建有人做、有声音、有作为。在全系统积极开展“坚持科学发展、推进四个确保、争创党建标杆”主题实践活动，在10个“红旗党组织”、10个“优胜党组织”，78个 “党支部建设示范点”的示范引领下，全系统党建工作初步实现了“工作目标有凝聚力，工作方法有生命力，工作作风有战斗力”的目标。
二、学习中央经济工作会议精神的体会
12月8日，市委召开全市党政工作干部会议，传达中央经济工作会议的精神。通过学习，有三个方面印象比较深刻。
第一，对今明两年经济形势的判断客观而准确
胡锦涛总书记在中央经济工作会议上指出，2008年是新世纪以来最为困难的一年。但是党中央、国务院果断决策，从容应对，我国经济率先实现经济复苏向好。值得重视的是，经济回升的基础还不牢固，推动经济发展方式的转变和经济结构调整的难度增大。从国内情况来看，经济回升内在动力仍然不足。拉动GDP增长的三大因素——投资、出口和消费中，主要的贡献是靠投资，出口下降幅度很大，消费对GDP的拉动作用还比较小。此外，国内重复建设、产能过剩情况还很严重。
第二，加快转变经济增长方式的任务紧迫而艰巨
在中央经济工作会议上，胡锦涛总书记一共谈了五个问题。第一个问题是国内形势，第二个问题是国际形势，第三个问题是加快转变经济增长方式，第四个问题是明年的目标任务，第五个问题是加强党对经济工作的指导。其中，加快转变经济增长方式，特别是为什么要转变经济增长方式，占的篇幅很长。前段时间，温家宝总理视察上海的时候也着重提到了上海如何转变经济增长方式，希望上海在转变经济增长方式上走在全国的前列。可见，转变经济增长方式是当前经济工作中的一个十分重要而紧迫的问题。
从上海的情况来看，经济社会主要呈现四个特点。一是上海的经济增长主要靠第二产业的拉动；二是上海经济的外向度比较高，1/3左右产值出口；三是上海自然资源缺乏，尤其是土地资源非常紧缺；四是上海城市的生活成本不断提升，推高了劳动力成本和管理成本。因此。经济增长方式转变是刻不容缓的。
实际上，改革开放以来，上海一直在探索经济增长的新方式、新途径。上世纪80年代，上海提出了加快发展6大支柱产业。1992年，又提出了“三二一”产业共同发展。2001年，中央要求上海建设“四个中心”。2004年，胡锦涛总书记提出上海要解决“一条腿长、一条腿短”的问题，“长腿”是第二产业的工业，“短腿”就是现代服务业，要求上海大力发展生产性服务业。2006年，上海明确提出了“四个率先”，其中“第一个率先”就是率先转变经济增长方式。但这次提出的转变目标更加明确，要求更加清晰。
这次市委务虚会上，中央政治局委员、市委书记俞正声指出，率先转变经济增长方式是历史赋予上海的使命。上海要在五个方面实现转变，即：在发展中实现转变，在开放中实现转变，在发挥优势中实现转变，在人民生活逐步改善中实现转变，在改革创新中实现转变。韩正市长也提出在转变经济增长方式中要处理好四个关系，即：经济发展速度与调结构的关系、长远的方向目标与当前工作的关系、产业结构调整与城市布局结构的关系、政府推动与市场配置的关系。按照市委、市政府的要求，我们要进一步分析研究，哪些企业是符合上海产业发展导向的、是全国领先的，哪些企业是与上海率先发展和结构调整不适应的，对前者，我们要做大做强；对后者，我们要果断调整。
第三，实施宏观调控政策稳定而灵活
与2008年中央经济工作会议要求相比，今年宏观调控政策稳定而灵活。稳定表现在：与2008年相同，都提出“继续实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策”。其中，财政赤字维持3%不变。银行的贷款余额也相差不多，2009年10万亿，2010年预计7.5万亿，但值得关注的是，2009年10万亿新增贷款中，部分转为未在当期使用的企业定期存款。还有今年中央发行2000亿的国债，2010年继续发2000亿。这些都是宏观调控政策稳定和持续的表现。
同时，今年的经济工作会议又提出了“增强针对性和灵活性”，这是新的提法。2009年贷款主要是加大对社会薄弱环节，包括就业、战略性新兴产业、产业结构调整、产业转移等方面的支持。2010年贷款总量虽然变化不大，但是方向上出现了一些调整，这是需要我们大家注意的。2010年经济工作总的要求，胡锦涛总书记在报告中说得很明确，就是“五个更加注重”，即：更加注重提高经济增长的质量和效益，更加注重推动经济发展方式的转变和经济结构的调整，更加注重推动改革和自主创新，更加注重改善民生和保持社会和谐稳定，更加注重统筹国际国内的大局，努力实现经济平稳较快发展。希望大家在工作中要按照中央经济工作会议和市委、市政府的要求，重点思考在转变经济增长方式上，市国资委应该做什么，可以为企业做什么。
三、关于监事会工作的几点思考
1998年起，上海开始实施国有企业监事会制度，至今已经11年。十多年来，企业监事会制度积累了很多的经验，也有不少教训。总的感觉是，当前国有企业监事会工作、监事会体制机制仍然处在一个探索的过程中，不仅上海如此，全国基本都是这样。我对监事会工作的系统性思考还不够深、不够全，今天提一些概要性的想法，也就是“五个一”，供大家参考。
第一，围绕一个中心，即：国资国企改革发展“5+1”重点工作
2008年9月，市委、市政府在广泛调研、听取各方面意见的基础上，印发了《若干意见》。《若干意见》的指导思想，是在总结上海国资国企改革发展十多年经验的基础上，针对当前存在的主要问题，提出一些方向性的、可操作的、又有阶段性目标的原则和具体措施。应该说，《若干意见》针对性很强，各方面的反映也都不错，全系统推进国资国企改革发展的共识进一步加强。
《若干意见》主要内容就是“5+1”，“5”就是5项经济工作，分别是推动企业开放性市场化重组、充分利用资本市场、进一步完善企业法人治理结构、推进国资监管全覆盖、企业主辅分离和历史遗留问题解决，“1”就是企业党建工作。从今年开始，直至今后几年，市国资委的工作主要就是围绕这“5+1”重点工作不断推进、深化。当前，我们也在思考“十二五”国资规划，总的想法是，不提新口号，还是脚踏实地地围绕“5+1”重点工作，把文章做深做透。
第二，突出一个核心，即：以“财务监管、企业领导人员经营行为”为监管核心
《企业国有资产法》第十九条规定，国家出资企业的监事会依照法律、行政法规以及企业章程的规定，对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对企业财务进行监督检查。《公司法》第五十四条规定了监事会的七项职权，其中，最主要的有两条，就是“检查公司财务”和“对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督”。
国务院国资委主任李荣融多次强调，国资监管工作，关键要做好两条，一是管好人，一是管好账本。管人、管账本就是监管的核心。市国资委要做好这两个方面工作，监事会工作也要围绕这两个方面来开展，而且要注意抓自己的侧重点，那就是“事后评估”，重点评估经营业绩的真实性、经营过程的规范性和经营者的责任心，以及对董事会重大决策执行和审计结果整改进行检查和评估。
经营业绩的真实性。朱镕基同志当年提出“不做假账”的要求，对提高企业财务数据的真实性起到很大的作用。经过这些年不断强化财务监督，上海国有企业的财务数据质量有了显著的提升，但是少数企业的财务数据质量还有待提高。没有真实的财务数据，不仅无法对企业的经营情况做出正确、准确的判断，而且一旦出现企业处于高风险的状态，也不能采取及时的措施。广电集团就是一个深刻的教训。我们正在考虑建立企业风险预警机制，监事会对企业经营业绩的评估应该作为预警机制的重要内容。这方面我们希望监事会发挥更大的作用。
经营过程的规范性。主要是董事会运作的规范性和经理层行权的规范性。作为企业的“经济核心”，董事会运作的成败直接决定企业法人治理结构的有效性，也决定国资监管的有效性。因此，董事会运作的规范性十分重要。监事会是全部列席董事会各项议程的，应该能对董事会运作做出客观评价。对经理层行权规范性的判断，可以结合对董事会重大决策执行情况的检查做出评估。
经营者的责任心方面，主要是指对董事、高级管理人员的忠诚履职和勤勉尽责情况进行监督。
第三，探索一种方式，即：团队管理和监督资源整合的方式
监事会工作是一个不断探索的过程，前些年采取的是“一对一”贴身监督的模式，积累了不少经验，但是也存在着一些不足，主要包括：监事会总体力量比较薄弱（有的只有监事会主席一个人）、专业性相对不强（监事会中缺少必要的专业人士）、年龄结构老化（多数即将退休）等问题，因此，监督重点不够突出、监督不到位的情况时有发生。对此，《若干意见》明确提出要进一步改进监事会运作方式，市管国有独资企业由外派监事组成工作团队，每个团队由外派监事会主席和若干名外派监事组成，派至若干产业门类和功能定位相近的企业，与企业内部监事共同组成监事会。
下一步，我们要探索研究监事会团队成员怎么组成、如何与企业内部的监督力量，比如纪检、监察、审计等部门形成合力、各方资源如何整合等，明年我们准备在这些方面形成一些明确的意见。比如，纪委书记兼任监事会副主席，或者在落实“知情权”方面尝试一些创新，既要做到“四个要”，即：重要会议要通知、重要资料要提供、重大事项要通报、重要文件要抄送，又要坚持公司审计报告在上报董事会的同时送交监事会，让监事会对企业风险管控有充分的了解。
第四，增强一种能力，即：监事会专业监管和风险预警能力
监事会工作是一项专业性比较强的工作，需要一批“手里有绝活”的专业人才。只有拥有这些人才，监事会工作就可以上一个台阶。国务院国资委提出监事会要由注册会计师组成，这是一个方向。
在一个企业中，首先是要分工明确，党委会、董事会、经理层和监事会大家都管“今天”的事，是管不好的。我的想法是，董事会应该管“明天”的事，也就是管重大的投资决策，包括选人、用人、考核奖惩等；经营层管好“今天”的事，即：董事会决策之后，具体实施操作，一件件抓落实；监事会要管好“昨天”的事，具体说就是管好“二性一心”，就是刚才已经提到的经营业绩的真实性、经营过程的规范性和经营者的责任心。我们总要有一批人打扫战场，总结经验教训，看看过去的决策现在怎么样了，这些是监事会义不容辞的职责。
其次，要在职责范围内不断提升自己的专业能力。包括战略决策的能力，打扫战场的能力等等。专职监事不仅要具备专业知识，更多地还需要实践的磨练。
明年，我们准备结合国资监管信息系统建设，着手构建企业风险预警机制，重点跟踪企业的资产负债率、投资回报率、现金流等重要指标，一旦达到一定的临界值，就要组成工作小组进行全面调查，进行原因分析，提出警示。监事会可以在这方面做出更大的贡献，发现问题及时予以警示。
第五，改进一个机制，即：监事会监督成果的运用机制
现在，监事会监督工作报告制度已经比较健全，月（季）报/综合分析报告、专项报告及报告评价等制度都已经建立起来。但从长远来看，最终还是要建立起一个有效的监督成果运用机制。这个机制怎样建立，监事会的同志可以多提一些建议。我认为可以从两个关键环节予以加强：一是市国资委机关内部处室的协作流程。董监事工作处是一个窗口，收到监事会的监督报告以后如何进行分类，如何与相关处室进行沟通和信息共享，如何转化为具体的解决问题方案和行动，需要进一步研究；二是监事会对市国资委成果运用的评价机制。监事会的报告不应该是单向的，监事会对市国资委也应该有一个后评估机制，如果监事会发现了重大问题上报市国资委后，相关处室不作为，监事会如何向市国资委班子进行反映，这应该从制度上做出规定。
同志们，监事会工作是一项极具探索性、极具挑战性的工作。监事会的各位同志经验都很丰富，希望大家围绕转变上海国资国企转变经济增长方式、加强监事会团队建设等方面工作建言献策，帮助我们共同做好工作。
